دستورالعمل های اجرایی مبارزه با پولشویی در حوزه بازار سرمایه که با عناوین زیر به تصویب شورای عالی مبارزه با پولشویی ، امضای وزیران عضو شورا و کارگروه موضوع اصل 38 قانون اساسی رسیده بود، در تاریخ 15 بهمن ماه 1390 توسط سازمان بورس به اشخاص تحت نظارت( بورس ها، بازارهای خارج از بورس، کانون ها، شرکت سپرده گذاری مرکزی و تسویه وجوه اوراق بهادار و نهادهای مالی موضوع قانون بازار اوراق بهادار) ابلاغ گردید:

1 -    دستورالعمل شناسایی مشتریان در بازار سرمایه در 39 ماده و 18 تبصره

2 -    دستورالعمل گزارش عملیات و معاملات مشکوک در بازار سرمایه در 16 ماده و 6 تبصره

3-    دستورالعمل رعایت مقررات مبارزه با پولشویی در خدمات الکترونیک بازار سرمایه در 11 ماده و 2 تبصره

4 -    دستورالعمل نحوه مراقبت از اشخاص مظنون در بازار سرمایه در 11 ماده و 1 تبصره

5 -    دستورالعمل نحوه ارسال اسناد و مدارک مربوط به بازار سرمایه به نشانی پستی مشتریان در 15 ماده و 6 تبصره

6 -     دستورالعمل نگهداری و امحاء اسناد در بازار سرمایه در حوزه مبارزه با پولشویی در 10 ماده و 3 تبصره

به گزارش روابط عمومی شرکت بورس کالای ایران به نقل از دبیرخانه مبارزه با پولشویی ، کلیه دستورالعمل های مربوطه ( به استثنای دستورالعمل شناسایی مشتریان) از زمان ابلاغ لازم الاجراست .

لازم به ذکر است در خصوص دستورالعمل شناسایی مشتریان عطف به ماده 39 این دستورالعمل، زمان اجرای آن یک ماه پس از ابلاغ آن از سوی سازمان می باشد . در مدت مذکور اشخاص تحت نظارت موظفند ضمن اطلاع رسانی به مشتریان، امکانات و تسهیلات لازم برای اجرای این دستورالعمل را به گونه ای فراهم نمایند که اجرای آن، حتی الامکان موجب اخلال در امور مشتریان نشود.

متن دستورالعمل های اجرایی مبارزه با پولشویی در حوزه بازار سرمایه از طریق ارتباط با سایت سازمان بورس و اوراق بهادار به آدرس : www.seo.ir در لینک دبیرخانه مبارزه با پولشویی و همچنین در بخش معرفی بورس، قسمت قوانین و مقررات پورتال شرکت بورس کالای ایران به نشانی www.ime.co.ir قابل مشاهده و دریافت می باشد.

منبع: بورس کالا