رييس اداره بازرسي مديريت نظارت بر كارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار جزييات رتبه بندي كارگزاران بورس اوراق بهادار تهران و بورس كالاي ايران را اعلام كرد.   
ابوالقاسم فرجي نيا گفت: فرم هاي امتيازدهي دستورالعمل هاي رتبه بندي كارگزاران فعال در بورس اوراق بهادار و بورس كالا در روز 14 فروردين ماه جاري بدون تغيير نسبت به سال قبل براي تمامي كارگزاران ارسال شده است و كارگزاران حداكثر تا پايان فروردين فرصت دارند تا نسبت به تكميل فرم هاي فوق و ارسال آنها به سازمان به همراه مستندات مربوطه اقدام كنند.
وي اظهار داشت: بر اساس اين دستورالعمل، ادارۀ بازرسي مديريت نظارت بر كارگزاران سازمان بورس، هر سال يك بار شركت هاي كارگزاري فعال در بورس اوراق بهادار تهران و بورس كالا را بر اساس معيارهاي عادي و تشويقي و تنبيهي ارزيابي مي كند.
فرجي نيا تاكيد كرد: رتبه بندي كارگزاران، صرفا براي يك بار در بازه­ زماني تعيين شده، انجام مي شود و به درخواست‌هاي رتبه ‌بندي مجدد، به هيچ وجه ترتيب اثر داده نخواهد شد و كليه اقدامات صورت گرفته پس از دورۀ زماني تعيين شده براي رتبه‌بندي، در رتبه‌بندي دوره بعدي منظور خواهد شد.
وي ادامه داد: كارگزاراني كه در بورس اوراق بهادار فعاليت مي كنند، در معيارهاي عادي مي توانند حداكثر 213 امتياز و حداقل 64 امتياز كسب كنند و در معيارهاي تشويقي و تنبيهي حداكثر 93 امتياز را به خود اختصاص دهند.
وي افزود: كارگزاراني كه در بورس كالا فعاليت مي كنند نيز در معيارهاي عادي مي توانند حداكثر 208 امتياز و حداقل 57 امتياز كسب كنند و در معيارهاي تشويقي و تنبيهي حداكثر 55 امتياز را به خود اختصاص دهند.
وي گفت: داشتن دفاتر اداري، سرمايه پرداخت شده، دفتر پذيرش فعال، اعضاي هيئت مديره و مديرعامل، پرسنل داراي گواهي نامه، ساير پرسنل، قابليت سيستم كارگزاري، قابليت هاي سيستم حسابداري، قابليت سايت اينترنتي، معاملات بلوك و و غير بلوك و قراردادهاي آتي، تعداد مشتريان، پذيرش و اجراي درخواست هاي الكترونيكي مشتريان و امتياز اعطايي توسط بورس تهران، كانون كارگزاران، معيارهاي عادي رتبه بندي كارگزاران در بورس اوراق بهادار است.
وي اضافه كرد: كليه معيارهاي فوق به استثناي معيار پذيرش و اجراي درخواست هاي الكترونيكي مشتريان به عنوان معيارهاي عادي رتبه بندي بورس كالا در نظر گرفته شده است.
اين مقام مسئول گفت: داشتن مجوز سبد گرداني، صندوق هاي سرمايه گذاري، مشاوره پذيرش و مشاور عرضه، معاملات عمده، گواهي نامه هاي سازماني، فعاليت بازارگرداني،‌ سيستم ضبط مكالمات سفارش دهندگان، جذب مشريان خارجي، اظهار نظر مشروط، عدم اظهار نظر يا اظهار نظر مردود حسابرس و بندهاي بازرس قانوني و تخلفات كارگزاران، 11 معيار تشويقي و تنبيهي رتبه بندي كارگزاران فعال در بورس اوراق بهادار خواهد بود.
وي ادامه داد: براي كارگزاران فعال در بورس كالا معيارهاي تشويقي و تنبيهي شامل مشاوره پذيرش، ارزش معاملات صادارتي، پذيرش و اجراي درخواست هاي الكترونيكي مشتريان، گواهي نامه هاي سازماني، سيستم ضبط مكالمات سفارش دهندگان، تعداد قراردادهاي ابطالي، اظهار نظر مشروط، عدم اظهار نظر يا اظهار نظر مردود حسابرس و بندهاي بازرس قانوني و تخلفات كارگزاران خواهد بود.
فرجي نيا افزود: بر اساس اين دستورالعمل، اگر امتياز شركت كارگزاري، كمتر از حداقل­هاي تعيين شده باشد، موضوع به مرجع رسيدگي گزارش خواهد شد كه اين مرجع مي­تواند مجوز تمام يا بخشي از فعاليت­هاي كارگزاري را تا مدت 20 روز كاري تعليق كند و براي شركت كارگزاري مهلتي را براي كسب حداقل امتيازهاي تعيين شده در نظر بگيرد.

منبع: بیما